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东海证券表示,公司重视合规风控体系建设,加强系统投入和合规风控人员配备,保障公司经营业务的合法合规。2018年,公司合规风控投入总额为3455.80万元,母公司营业支出102096.48万元,合规风控投入占比3.38%。虽然东海证券表示重视合规风控体系建设,但这却不是其第一次因合规问题受罚。以今年为例,1月23日,江苏证监局对东海证券采取了警示函措施,其原因就是东海证券作为“15顺风01”的受托管理人,未能按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况,未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人,且在出具的报告中披露该发行人募集资金专项账户运作合规。

“1.5%仅指总部合规部门中的合规管理人员,不包括分支机构及业务部门中的合规人员。”华东一家上市券商合规人士告诉记者。另外,《证券公司合规管理实施指引》规定:合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。上述人士也告诉记者:“虽然从监管角度鼓励要把这些职责都分开,也鼓励法务、稽核、风控、合规等部门分设,但并没有严格禁止合规人员不能兼任风控之类的岗位。因此在实际中,存在一些人员同时承担法务、稽核、内部审计及风险控制等几个职责的情况。但是在计算人数时,监管部门掌握口径只能算其中一个,比如这个人算了合规人员,就不能算风险管理人员,因为风险和合规都有相应的人员比例要求。”

在周期的调控下,无论是大企业,还是小企业,都在面临暴风雨的考验。不久前,一家TOP30房企被曝出旗下投资公司针对在职员工以基金购买形式推出一个投资产品。最低100万,每次增加50万,利率18%。而购买300万以上,利率20%,每季度结息一次。

曾经,依托于工程进度的高周转是碧桂园傲视行业的核心竞争力,但随着潜藏的问题浮出水面,该公司已开启了内部整改和反思。日前,碧桂园发布通告称,正要求全国数百个在建项目停工整顿。对于发生事故的上海区域,碧桂园也作出了“上海区域内项目全部主动停工整顿,全面排查,完善安全管控措施;上海区域及项目管理团队深刻反思,积极配合政府调查事故原因,协助后续处理;暂停该项目总承包单位中天三公司、监理单位相关投标资格,责令总包、监理单位立即更换该项目负责人,并对相关责任人作严肃处理”等整改和处罚措施,以防范事故的再次发生。

随着会期的临近,德国爱尔博(上海)医疗器械有限公司董事长、总经理刘斌越发难掩对第二届进博会的迫切心情。“如果把在普通展会上寻找客户比做‘钓鱼’的话,进博会这个不一般的平台推动一条条‘大鱼’主动向我们游过来!”首届进博会短短6天,爱尔博一共拿下了8个订单,采购意向合同金额达到1700万元,截至目前已经基本执行完毕。

近年,香港犯罪率持续下跌,2018年整体罪案数字更是自1974年以来最低。但修例风波发生后,香港警力被暴力示威活动分散。许多不法分子“趁乱打劫”,选择在处理暴力示威的时刻犯案。半年以来,香港入室盗窃和抢劫案件数量激增。警方数字显示,今年7月至10月,抢劫及入室盗窃案较去年同期激增97%及90%,而藏有工具作非法用途、纵火及刑事毁坏等罪行更是升幅惊人。

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